2023-10-24 17:11:45
广东南粤银行卓越鑫享23017号理财产品
2023年09月投资管理报告
报告日：2023年09月30日
广东南粤银行已发行“宝盈理财”卓越鑫享23017号封闭式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额100,000,000.00份，存续余额101,797,575.00元，符合监管要求。2023年09月投资管理报告如下：
一、产品信息
| 产品代码
|
ZYXX23017
|
产品名称
|
“宝盈理财”卓越鑫享23017号封闭式净值型人民币理财产品
|
| 产品简称
|
卓越鑫享23017号
|
产品登记编码
|
C1083023000017
|
| 产品类型
|
封闭式净值型
|
产品期限（天）
|
1092
|
| 产品起始日
|
20230607
|
产品到期日
|
20260603
|
| 业绩比较基准
|
4.5%-4.7%
|
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司
理财产品托管人：中国银行
二、报告期产品净值
截至2023年09月30日，产品单位净值为1.01797575。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期
|
份额净值
|
累计净值
|
产品存续份额（份）
|
| 20230930
|
1.01797575
|
1.01797575
|
100,000,000.00
|
| 20230831
|
1.01486496
|
1.01486496
|
100,000,000.00
|
| 20230731
|
1.00950279
|
1.00950279
|
100,000,000.00
|
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。本报告期最后一个市场交易日份额净值为1.01783635，份额累计净值为1.01783635，资产净值为101,783,634.55元，杠杆水平为100%。
三、期末资产持仓
| 资产类别
|
穿透前
持有份额
（万元）
|
穿透前金额（万元）
|
穿透后
持有份额
（万元）
|
穿透后金额（万元）
|
穿透后占全部产品总资产的比例（%）
|
| 公司债券
|
5,335.00
|
5,535.53
|
5,347.01
|
6,741.32
|
62.10
|
| 信托产品
|
3,595.18
|
4,000.36
|
0.00
|
0.00
|
0.00
|
| 企业债券
|
2,000.00
|
392.75
|
2,000.21
|
397.14
|
3.66
|
| 现金及银行存款
|
260.68
|
261.63
|
292.83
|
293.78
|
2.71
|
| 企业债务融资工具
|
0.00
|
0.00
|
22.16
|
2,257.20
|
20.79
|
| 商业性金融债
|
0.00
|
0.00
|
7.04
|
728.80
|
6.71
|
| 买入返售
|
0.00
|
0.00
|
299.76
|
299.76
|
2.76
|
| 资产支持证券
|
0.00
|
0.00
|
0.71
|
72.40
|
0.67
|
| 债券基金
|
0.00
|
0.00
|
34.68
|
64.87
|
0.60
|
| 合计
|
11,190.86
|
10,190.27
|
8,004.40
|
10,855.27
|
100
|
四、前十大投资资产明细
| 序号
|
资产名称
|
资产规模（万元）
|
资产余额（万元）
|
资产余额占比（%）
|
| 1
|
23华强E1
|
900.00
|
937.09
|
8.63
|
| 2
|
21水发03
|
900.00
|
933.40
|
8.60
|
| 3
|
23珠高K1
|
900.00
|
923.35
|
8.51
|
| 4
|
21株循03
|
820.00
|
846.58
|
7.80
|
| 5
|
21鼎城01
|
800.00
|
839.80
|
7.74
|
| 6
|
21怀交01
|
800.00
|
829.59
|
7.64
|
| 7
|
PR新天债
|
2,000.00
|
392.75
|
3.62
|
| 8
|
20恒泰C1
|
2.28
|
241.40
|
2.22
|
| 9
|
22格地02
|
215.00
|
225.71
|
2.08
|
| 10
|
21中山02
|
0.85
|
88.21
|
0.81
|
注：本表列示穿透后投资交易规模占比较高的前十项资产
五、风险分析
（一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。
|
（二）产品的投资风险情况
1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。
|
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
| 无
|
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
| 无
|
六、投资账户信息
| 序号
|
账户类型
|
账户编号
|
账户名称
|
开户单位
|
| 1
|
托管行账户
|
676976962618
|
广东南粤银行股份有限公司卓越鑫享23017号
|
中国银行广州番禺支行营业部
|
| 2
|
中债账户
|
000000634842001
|
宝盈理财卓越鑫享系列封闭式净值型人民币理财产品
|
中央结算公司
|
| 3
|
上清所账户
|
100024706000018
|
南粤银行卓越鑫享系列资金结算专户
|
银行间市场清算所
|
| 4
|
交易所账户
|
10279363
|
广东南粤银行股份有限公司卓越鑫享系列专户
|
万联证券股份有限公司
|
| 5
|
托管行估值外包账户
|
9335195906001
|
基金外包服务收入
|
中国银行广东省分行
|
七、报告期内关联交易情况
（一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号
|
关联方
|
资产名称
|
买入交易金额（元）
|
份额
|
| 1
|
广东粤财信托有限公司
|
粤财信托粤稳添利2号集合资金信托计划
|
40,000,000.00
|
35,951,824.55
|
（二）其他重大关联交易
| 无
|
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号
|
融资客户
|
项目名称
|
剩余融资期限（天）
|
收息频率
|
风险状况
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
九、产品整体运作情况
（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。
（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。
（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。
特此公告
广东南粤银行股份有限公司
2023年09月30日
