2023-10-24 16:57:46
广东南粤银行卓越A款91天理财产品
2023年09月投资管理报告
报告日：2023年09月30日
广东南粤银行已发行宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额874,478,270.26份，存续余额1,007,335,716.33元，符合监管要求。2023年09月投资管理报告如下：
一、产品信息
| 产品代码
|
NYBYZYA91001
|
产品名称
|
宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币理财产品
|
| 产品简称
|
卓越A款91天
|
产品登记编码
|
C1083020000417
|
| 产品类型
|
开放式净值型
|
产品期限（天）
|
10956
|
| 产品起始日
|
20200923
|
产品到期日
|
20500922
|
| 业绩比较基准
|
2.9%-3.6%
|
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司
理财产品托管人：中国银行
二、报告期产品净值
截至2023年09月30日，产品单位净值为1.15192767。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期
|
份额净值
|
累计净值
|
产品存续份额（份）
|
| 20230930
|
1.15192767
|
1.15192767
|
874,478,270.26
|
| 20230831
|
1.15184666
|
1.15184666
|
1,009,250,180.91
|
| 20230731
|
1.14477507
|
1.14477507
|
1,084,042,661.84
|
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。本报告期最后一个市场交易日份额净值为1.15198045，份额累计净值为1.15198045，资产净值为1,007,381,870.94元，杠杆水平为128%。
三、期末资产持仓
| 资产类别
|
穿透前
持有份额
（万元）
|
穿透前金额（万元）
|
穿透后
持有份额
（万元）
|
穿透后金额（万元）
|
穿透后占全部产品总资产的比例（%）
|
| 企业债务融资工具
|
58,200.00
|
59,661.27
|
58,200.00
|
59,661.27
|
46.28
|
| 企业债券
|
80,600.00
|
37,684.76
|
80,600.00
|
37,684.76
|
29.23
|
| 商业性金融债
|
14,750.00
|
15,084.04
|
14,750.00
|
15,084.04
|
11.70
|
| 公司债券
|
8,155.00
|
8,391.44
|
8,155.00
|
8,391.44
|
6.51
|
| 政策性金融债
|
4,000.00
|
4,058.78
|
4,000.00
|
4,058.78
|
3.15
|
| 资产支持证券
|
1,640.00
|
1,539.04
|
1,640.00
|
1,539.04
|
1.19
|
| 国债
|
1,500.00
|
1,517.12
|
1,500.00
|
1,517.12
|
1.18
|
| 现金及银行存款
|
968.43
|
969.07
|
968.43
|
969.07
|
0.75
|
| 合计
|
169,813.43
|
128,905.52
|
169,813.43
|
128,905.52
|
100
|
四、前十大投资资产明细
| 序号
|
资产名称
|
资产规模（万元）
|
资产余额（万元）
|
资产余额占比（%）
|
| 1
|
17孝城投债
|
11,500.00
|
8,900.47
|
6.90
|
| 2
|
22明德控股PPN001
|
6,000.00
|
6,185.82
|
4.80
|
| 3
|
21通用MTN001
|
6,000.00
|
6,184.05
|
4.80
|
| 4
|
22金阳集团债01
|
5,000.00
|
5,268.32
|
4.09
|
| 5
|
21国新控股MTN005
|
5,000.00
|
5,202.71
|
4.04
|
| 6
|
22中交集MTN003
|
5,000.00
|
5,183.82
|
4.02
|
| 7
|
21缙云资产PPN001
|
5,000.00
|
5,153.26
|
4.00
|
| 8
|
21南电MTN004(革命老区)
|
5,000.00
|
5,130.23
|
3.98
|
| 9
|
21昆山农商二级
|
5,000.00
|
5,111.68
|
3.97
|
| 10
|
21华润MTN001
|
5,000.00
|
5,077.73
|
3.94
|
注：本表列示穿透后投资交易规模占比较高的前十项资产
五、风险分析
（一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。
|
（二）产品的投资风险情况
1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。
|
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
| 无
|
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
| 无
|
六、投资账户信息
| 序号
|
账户类型
|
账户编号
|
账户名称
|
开户单位
|
| 1
|
托管行账户
|
643173672314
|
广东南粤银行股份有限公司卓越定开91A
|
中国银行广东省分行营业部
|
| 2
|
中债账户
|
000000460792001
|
宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币理财产品
|
中央结算公司
|
| 3
|
上清所账户
|
100023254760014
|
南粤银行卓越A款91天资金结算专户
|
银行间市场清算所
|
| 4
|
交易所账户
|
10256898
|
广东南粤银行股份有限公司卓越定开91A
|
万联证券股份有限公司
|
| 5
|
托管行估值外包账户
|
9335195906001
|
基金外包服务收入
|
中国银行广东省分行
|
| 6
|
其他账户
|
9335195685001
|
银行理财产品托管费收入
|
中国银行广东省分行
|
七、报告期内关联交易情况
（一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号
|
证券简称
|
证券类别
|
证券代码
|
交易数量
|
交易净价
|
关联方名称
|
关联方角色
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
（二）其他重大关联交易
| 无
|
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号
|
融资客户
|
项目名称
|
剩余融资期限（天）
|
收息频率
|
风险状况
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
九、产品整体运作情况
（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。
（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。
（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。
特此公告
广东南粤银行股份有限公司
2023年09月30日
