2023-10-24 16:56:16
广东南粤银行卓越周享126天（100万起）开放式理财产品
2023年09月投资管理报告
报告日：2023年09月30日
广东南粤银行已发行“宝盈理财”卓越周享126天（100万起）开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额598,224,364.90份，存续余额660,164,306.26元，符合监管要求。2023年09月投资管理报告如下：
一、产品信息
| 产品代码
|
ZYZXE126
|
产品名称
|
“宝盈理财”卓越周享126天（100万起）开放式净值型人民币理财产品
|
| 产品简称
|
卓越周享126天（100万起）开放式
|
产品登记编码
|
C1083021000171
|
| 产品类型
|
开放式净值型
|
产品期限（天）
|
10957
|
| 产品起始日
|
20210804
|
产品到期日
|
20510804
|
| 业绩比较基准
|
3.1%-3.8%
|
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司
理财产品托管人：中国光大银行
二、报告期产品净值
截至2023年09月30日，产品单位净值为1.10353965。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期
|
份额净值
|
累计净值
|
产品存续份额（份）
|
| 20230930
|
1.10353965
|
1.10353965
|
598,224,364.90
|
| 20230831
|
1.10570991
|
1.10570991
|
732,857,568.67
|
| 20230731
|
1.09879662
|
1.09879662
|
779,116,474.89
|
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。本报告期最后一个市场交易日份额净值为1.10334966，份额累计净值为1.10334966，资产净值为660,050,652.31元，杠杆水平为123%。
三、期末资产持仓
| 资产类别
|
穿透前
持有份额
（万元）
|
穿透前金额（万元）
|
穿透后
持有份额
（万元）
|
穿透后金额（万元）
|
穿透后占全部产品总资产的比例（%）
|
| 公司债券
|
55,900.00
|
57,386.71
|
55,900.00
|
57,386.71
|
70.50
|
| 企业债务融资工具
|
18,300.00
|
18,592.76
|
18,300.00
|
18,592.76
|
22.84
|
| 政策性金融债
|
4,000.00
|
4,067.01
|
4,000.00
|
4,067.01
|
5.00
|
| 企业债券
|
5,050.00
|
1,196.71
|
5,050.00
|
1,196.71
|
1.47
|
| 现金及银行存款
|
154.61
|
154.97
|
154.61
|
154.97
|
0.19
|
| 合计
|
83,404.61
|
81,398.16
|
83,404.61
|
81,398.16
|
100
|
四、前十大投资资产明细
| 序号
|
资产名称
|
资产规模（万元）
|
资产余额（万元）
|
资产余额占比（%）
|
| 1
|
22粤环G1
|
5,000.00
|
5,272.00
|
6.48
|
| 2
|
GK润租Y1
|
5,000.00
|
5,221.04
|
6.41
|
| 3
|
22粤桥01
|
5,000.00
|
5,117.52
|
6.29
|
| 4
|
22越租G1
|
5,000.00
|
5,093.67
|
6.26
|
| 5
|
22广铁G2
|
5,000.00
|
4,970.80
|
6.11
|
| 6
|
22广金02
|
4,650.00
|
4,730.91
|
5.81
|
| 7
|
22粤科02
|
4,000.00
|
4,075.95
|
5.01
|
| 8
|
23广资01
|
4,000.00
|
4,036.68
|
4.96
|
| 9
|
17湘潭九华MTN002
|
4,000.00
|
3,934.77
|
4.83
|
| 10
|
22中核MTN001B
|
3,500.00
|
3,599.27
|
4.42
|
注：本表列示穿透后投资交易规模占比较高的前十项资产
五、风险分析
（一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。
|
（二）产品的投资风险情况
1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。
|
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
| 无
|
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
| 无
|
六、投资账户信息
| 序号
|
账户类型
|
账户编号
|
账户名称
|
开户单位
|
| 1
|
托管行账户
|
52770188000102320
|
广东南粤银行卓越周享126天（100万起）理财产品专户
|
中国光大银行股份有限公司湛江分行
|
| 2
|
中债账户
|
000000530612001
|
宝盈理财卓越周享126天（100万起）开放式净值型人民币理财产品
|
中央结算公司
|
| 3
|
上清所账户
|
100023882150013
|
南粤光大周享126天资金结算专户
|
银行间市场清算所
|
| 4
|
交易所账户
|
10271373
|
广东南粤银行卓越周享126天（100万起）理财产品专户
|
万联证券股份有限公司
|
| 5
|
托管行估值外包账户
|
38600117380000004
|
基金外包手续费收入
|
中国光大银行广州分行
|
| 6
|
其他账户
|
10010117380000001
|
基金托管费用收入
|
中国光大银行
|
七、报告期内关联交易情况
（一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号
|
证券简称
|
证券类别
|
证券代码
|
交易数量
|
交易净价
|
关联方名称
|
关联方角色
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
（二）其他重大关联交易
| 无
|
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号
|
融资客户
|
项目名称
|
剩余融资期限（天）
|
收息频率
|
风险状况
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
九、产品整体运作情况
（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。
（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。
（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。
特此公告
广东南粤银行股份有限公司
2023年09月30日
