2023-10-24 16:54:29
广东南粤银行卓越臻享三个月2号理财产品
2023年09月投资管理报告
报告日：2023年09月30日
广东南粤银行已发行宝盈理财卓越臻享三个月2号定期开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额159,529,177.03份，存续余额163,803,274.76元，符合监管要求。2023年09月投资管理报告如下：
一、产品信息
| 产品代码
|
ZYZX9102
|
产品名称
|
宝盈理财卓越臻享三个月2号定期开放式净值型人民币理财产品
|
| 产品简称
|
卓越臻享三个月2号
|
产品登记编码
|
C1083022000040
|
| 产品类型
|
开放式净值型
|
产品期限（天）
|
10958
|
| 产品起始日
|
20230322
|
产品到期日
|
20530322
|
| 业绩比较基准
|
3.2%-4.15%
|
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司
理财产品托管人：中国光大银行
二、报告期产品净值
截至2023年09月30日，产品单位净值为1.02679195。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期
|
份额净值
|
累计净值
|
产品存续份额（份）
|
| 20230930
|
1.02679195
|
1.02679195
|
159,529,177.03
|
| 20230831
|
1.02446618
|
1.02446618
|
123,478,582.14
|
| 20230731
|
1.01947576
|
1.01947576
|
123,478,582.14
|
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。本报告期最后一个市场交易日份额净值为1.02656124，份额累计净值为1.02656124，资产净值为163,766,469.78元，杠杆水平为109%。
三、期末资产持仓
| 资产类别
|
穿透前
持有份额
（万元）
|
穿透前金额（万元）
|
穿透后
持有份额
（万元）
|
穿透后金额（万元）
|
穿透后占全部产品总资产的比例（%）
|
| 公司债券
|
14,060.00
|
14,505.74
|
14,060.00
|
14,505.74
|
81.06
|
| 企业债券
|
5,820.00
|
1,677.03
|
5,820.00
|
1,677.03
|
9.37
|
| 国债
|
900.00
|
902.31
|
900.00
|
902.31
|
5.04
|
| 商业性金融债
|
656.00
|
663.02
|
656.00
|
663.02
|
3.70
|
| 资产支持证券
|
200.00
|
119.88
|
200.00
|
119.88
|
0.67
|
| 现金及银行存款
|
27.80
|
27.81
|
27.80
|
27.81
|
0.16
|
| 合计
|
21,663.80
|
17,895.79
|
21,663.80
|
17,895.79
|
100
|
四、前十大投资资产明细
| 序号
|
资产名称
|
资产规模（万元）
|
资产余额（万元）
|
资产余额占比（%）
|
| 1
|
22潮州02
|
1,200.00
|
1,278.52
|
7.14
|
| 2
|
21水发03
|
1,200.00
|
1,244.54
|
6.95
|
| 3
|
23三峡Y1
|
1,200.00
|
1,236.95
|
6.91
|
| 4
|
21淮投01
|
1,170.00
|
1,219.40
|
6.81
|
| 5
|
21株循03
|
1,120.00
|
1,159.76
|
6.48
|
| 6
|
20鹤山01
|
1,000.00
|
1,049.96
|
5.87
|
| 7
|
22中航05
|
1,000.00
|
1,037.42
|
5.80
|
| 8
|
22恒健01
|
1,000.00
|
1,000.81
|
5.59
|
| 9
|
22新会01
|
845.00
|
845.31
|
4.72
|
| 10
|
22粤科02
|
800.00
|
815.19
|
4.56
|
注：本表列示穿透后投资交易规模占比较高的前十项资产
五、风险分析
（一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。
|
（二）产品的投资风险情况
1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。
|
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
| 无
|
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
| 无
|
六、投资账户信息
| 序号
|
账户类型
|
账户编号
|
账户名称
|
开户单位
|
| 1
|
托管行账户
|
52770188000120520
|
广东南粤银行卓越臻享三个月2号理财产品专户
|
中国光大银行股份有限公司湛江分行
|
| 2
|
交易所账户
|
40104761
|
广东南粤银行卓越臻享三个月2号理财产品专户
|
万联证券股份有限公司
|
| 3
|
托管行估值外包账户
|
38600117380000004
|
基金外包手续费收入
|
中国光大银行广州分行
|
七、报告期内关联交易情况
（一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号
|
证券简称
|
证券类别
|
证券代码
|
交易数量
|
交易净价
|
关联方名称
|
关联方角色
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
（二）其他重大关联交易
| 无
|
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号
|
融资客户
|
项目名称
|
剩余融资期限（天）
|
收息频率
|
风险状况
|
| 1
|
/
|
/
|
/
|
/
|
/
|
九、产品整体运作情况
（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。
（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。
（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。
特此公告
广东南粤银行股份有限公司
2023年09月30日
