| 广东南粤银行卓越周享126天理财产品 2021年投资管理报告 报告日：2021年12月31日 广东南粤银行已发行广东南粤银行宝盈理财卓越周享126天开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额1,113,978,015.61份，存续余额1,163,828,476.11元，符合监管要求。2021年投资管理报告如下： 一、产品信息
| 产品代码 |
NYBYZYZX126 |
产品名称 |
广东南粤银行宝盈理财卓越周享126天开放式净值型人民币理财产品 |
| 产品简称 |
卓越周享126天 |
产品登记编码 |
C1083020000473 |
| 产品类型 |
开放式净值型 |
产品期限（天） |
10956 |
| 产品起始日 |
20210108 |
产品到期日 |
20510107 |
| 业绩比较基准 |
4.05% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司 理财产品托管人：中国银行 二、报告期产品净值 截至2021年12月31日，产品单位净值为1.04474995。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
累计净值 |
产品存续份额（份） |
| 20211231 |
1.04474995 |
1.04474995 |
1,113,978,015.61 |
| 20211130 |
1.04070428 |
1.04070428 |
1,129,751,105.36 |
| 20211031 |
1.03607386 |
1.03607386 |
1,269,136,984.81 |
| 20210930 |
1.03217003 |
1.03217003 |
1,186,079,683.35 |
| 20210831 |
1.02934338 |
1.02934338 |
1,083,364,950.67 |
| 20210731 |
1.02549026 |
1.02549026 |
1,001,843,742.53 |
| 20210630 |
1.02168111 |
1.02168111 |
840,502,785.90 |
| 20210531 |
1.01835363 |
1.01835363 |
888,294,160.90 |
| 20210430 |
1.01417280 |
1.01417280 |
1,120,594,165.99 |
| 20210331 |
1.01061054 |
1.01061054 |
906,778,330.92 |
| 20210228 |
1.00651571 |
1.00651571 |
752,730,028.56 |
| 20210131 |
1.00297684 |
1.00297684 |
456,709,400.06 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。 三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
2,027.94 |
2,027.94 |
3.89 |
2,027.94 |
2,027.94 |
3.89 |
| 债券-公司债券 |
7,000.00 |
7,000.00 |
13.43 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-保险资产管理计划 |
16,182.70 |
16,328.37 |
31.32 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-基金资产管理计划 |
6,162.95 |
6,263.57 |
12.01 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
19,988.72 |
20,516.58 |
39.35 |
/ |
/ |
/ |
| 债券-公司债券 |
/ |
/ |
/ |
7,000.00 |
7,000.00 |
13.43 |
| 政策性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
6,385.95 |
6,518.94 |
12.50 |
| 他行发行的同业存单 |
/ |
/ |
/ |
580.72 |
581.11 |
1.11 |
| 公司债券 |
/ |
/ |
/ |
3,657.00 |
3,765.36 |
7.22 |
| 商业性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
3,265.00 |
3,318.56 |
6.37 |
| 他行存款 |
/ |
/ |
/ |
16,182.70 |
16,328.37 |
31.32 |
| 企业债务融资工具 |
/ |
/ |
/ |
10,866.00 |
11,162.16 |
21.41 |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
1,397.00 |
1,434.02 |
2.75 |
| 合计 |
105,862.31 |
52,136.46 |
100 |
105,862.31 |
52,136.46 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
华保稳泰28号资产管理计划02 |
9,256.70 |
9,294.43 |
18.55 |
| 2 |
国君资管0950-17马鞍南部PPN |
8,712.00 |
9,000.04 |
17.96 |
| 3 |
21湘江02 |
7,000.00 |
7,000.00 |
13.97 |
| 4 |
中英益利稳盈51号锦州协议存款 |
6,926.00 |
7,033.94 |
14.04 |
| 5 |
国君资管0950-17昭投02 |
3,657.00 |
3,765.36 |
7.51 |
| 6 |
平安汇通南粤珠江1号-20国开10-02 |
3,077.00 |
3,127.23 |
6.24 |
| 7 |
国君资管0950-20国开10 |
2,500.00 |
2,561.42 |
5.11 |
| 8 |
平安汇通南粤珠江1号-20国开15 |
2,056.95 |
2,078.72 |
4.15 |
| 9 |
国君资管0950-广元投资MTN001 |
1,931.00 |
1,935.09 |
3.86 |
| 10 |
平安汇通南粤珠江1号-20国开15-01 |
1,029.00 |
1,057.62 |
2.11 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产 五、风险分析 （一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况 1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
托管行账户 |
713373954078 |
广东南粤银行股份有限公司卓越周享126天 |
中国银行广东省分行 |
| 2 |
托管行估值外包账户 |
9335195906001 |
基金外包服务收入 |
中国银行广东省分行 |
| 3 |
上清所账户 |
100023717450013 |
南粤银行卓越周享126天资金结算专户 |
银行间市场清算所 |
| 4 |
交易所账户 |
10271107 |
广东南粤银行股份有限公司卓越周享126天（上交所） |
万联证券股份有限公司 |
| 5 |
中债账户 |
000000512102001 |
广东南粤银行宝盈理财卓越周享126天开放式净值型人民币理财产品 |
中央结算公司 |
| 6 |
交易所账户 |
10271107 |
广东南粤银行股份有限公司卓越周享126天（深交所） |
万联证券股份有限公司 |
七、报告期内关联交易情况 （一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
九、产品整体运作情况 （一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。 （二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。 （三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。 特此公告 广东南粤银行股份有限公司 2021年12月31日 |
