| 广东南粤银行卓越周享182天理财产品 2021年09月投资管理报告 报告日：2021年09月30日 广东南粤银行已发行广东南粤银行宝盈理财卓越周享182天开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额2,653,595,542.64份，存续余额2,737,423,979.17元，符合监管要求。2021年09月投资管理报告如下： 一、产品信息
| 产品代码 |
NYBYZYZX182 |
产品名称 |
广东南粤银行宝盈理财卓越周享182天开放式净值型人民币理财产品 |
| 产品简称 |
卓越周享182天 |
产品登记编码 |
C1083020000474 |
| 产品类型 |
开放式净值型 |
产品期限（天） |
10956 |
| 产品起始日 |
20210108 |
产品到期日 |
20510107 |
| 业绩比较基准 |
4.1% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司 理财产品托管人：中国银行 窗体顶端 二、报告期产品净值 截至2021年09月30日，产品单位净值为1.03159051。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
累计净值 |
产品存续份额（份） |
| 20210930 |
1.03159051 |
1.03159051 |
2,653,595,542.64 |
| 20210831 |
1.02903134 |
1.02903134 |
2,440,443,362.18 |
| 20210731 |
1.02515759 |
1.02515759 |
2,201,108,308.47 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。 三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
1,206.06 |
1,206.06 |
0.51 |
1,206.06 |
1,206.06 |
0.51 |
| 债券-公司债券 |
15,000.00 |
15,000.00 |
6.36 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-保险资产管理计划 |
64,369.50 |
65,533.27 |
27.77 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-基金资产管理计划 |
51,202.33 |
52,378.97 |
22.20 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
98,557.22 |
101,860.83 |
43.17 |
/ |
/ |
/ |
| 企业债务融资工具 |
/ |
/ |
/ |
8,861.00 |
9,229.98 |
3.91 |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
73,039.00 |
75,843.56 |
32.14 |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
/ |
/ |
/ |
728.70 |
735.71 |
0.31 |
| 公司债券 |
/ |
/ |
/ |
680.00 |
722.85 |
0.31 |
| 带回购条款的股权性融资 |
/ |
/ |
/ |
7,404.00 |
7,427.64 |
3.15 |
| 他行存款 |
/ |
/ |
/ |
64,369.50 |
65,533.27 |
27.77 |
| 政策性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
50,217.48 |
51,424.35 |
21.79 |
| 他行发行的同业存单 |
/ |
/ |
/ |
4,892.37 |
4,893.93 |
2.07 |
| 商业性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
3,937.00 |
3,961.78 |
1.68 |
| 债券-公司债券 |
/ |
/ |
/ |
15,000.00 |
15,000.00 |
6.36 |
| 合计 |
249,335.11 |
235,979.13 |
100 |
249,335.11 |
235,979.13 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
中英益利稳盈51号锦州协议存款 |
45,218.50 |
46,198.28 |
19.68 |
| 2 |
平安汇通南粤珠江1号-19国开15（增8）01 |
26,530.00 |
27,219.88 |
11.59 |
| 3 |
华保稳泰28号资产管理计划02 |
16,344.00 |
16,446.23 |
7.01 |
| 4 |
21株循03 |
10,000.00 |
10,000.00 |
4.26 |
| 5 |
平安汇通南粤珠江1号-20国开15-01 |
8,900.00 |
9,133.56 |
3.89 |
| 6 |
国君资管0950-17江苏开投债 |
8,071.00 |
8,377.97 |
3.57 |
| 7 |
招资南粤高要恒通路桥 |
7,404.00 |
7,427.64 |
3.16 |
| 8 |
国君资管0950-17常交通MTN01 |
7,279.00 |
7,547.11 |
3.21 |
| 9 |
国君资管0950-17泸州汇兴债 |
6,488.00 |
6,709.69 |
2.86 |
| 10 |
国君资管0950-18泸州临港项目收益债01 |
6,356.30 |
6,431.10 |
2.74 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产 五、风险分析 （一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况 1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
托管行账户 |
714673947379 |
广东南粤银行股份有限公司卓越周享182天 |
中国银行广东省分行 |
| 2 |
托管行估值外包账户 |
9335195906001 |
基金外包服务收入 |
中国银行广东省分行 |
| 3 |
中债账户 |
000000513362001 |
广东南粤银行股份有限公司卓越周享182天开放式净值型人民币理财产品 |
中央结算公司 |
| 4 |
上清所账户 |
100023720780016 |
南粤银行卓越周享182天资金结算专户 |
银行间市场清算所 |
七、报告期内关联交易情况 （一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
肇庆市高要区恒通路桥建设有限公司 |
肇庆市粤高投资合伙企业 |
1136 |
到期支付 |
正常 |
九、产品整体运作情况 （一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。 （二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。 （三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。 特此公告 广东南粤银行股份有限公司 2021年09月30日 |
