| 广东南粤银行卓越A款91天理财产品 2021年09月投资管理报告 报告日：2021年09月30日 广东南粤银行已发行宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额1,936,564,184.86份，存续余额2,023,985,301.19元，符合监管要求。2021年09月投资管理报告如下： 一、产品信息
| 产品代码 |
NYBYZYA91001 |
产品名称 |
宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币理财产品 |
| 产品简称 |
卓越A款91天 |
产品登记编码 |
C1083020000417 |
| 产品类型 |
开放式净值型 |
产品期限（天） |
10956 |
| 产品起始日 |
20200923 |
产品到期日 |
20500922 |
| 业绩比较基准 |
4.1% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司 理财产品托管人：中国银行 窗体顶端 二、报告期产品净值 截至2021年09月30日，产品单位净值为1.04514238。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
累计净值 |
产品存续份额（份） |
| 20210930 |
1.04514238 |
1.04514238 |
1,936,564,184.86 |
| 20210831 |
1.04147284 |
1.04147284 |
1,666,195,704.96 |
| 20210731 |
1.03764078 |
1.03764078 |
1,556,523,405.35 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。 三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
1,351.18 |
1,351.18 |
1.30 |
1,351.18 |
1,351.18 |
1.30 |
| 新增可投资资产-信贷资产流转项目 |
2,335.00 |
2,386.94 |
2.30 |
/ |
/ |
/ |
| 债券-公司债券 |
36,000.00 |
36,000.00 |
34.71 |
/ |
/ |
/ |
| 债券-企业债券 |
4,500.00 |
4,500.00 |
4.34 |
/ |
/ |
/ |
| 债券-资产支持证券 |
10,000.00 |
10,000.00 |
9.64 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-保险资产管理计划 |
14,603.00 |
15,322.48 |
14.77 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
32,882.00 |
34,168.58 |
32.94 |
/ |
/ |
/ |
| 债券-企业债券 |
/ |
/ |
/ |
4,500.00 |
4,500.00 |
4.34 |
| 债券-公司债券 |
/ |
/ |
/ |
36,000.00 |
36,000.00 |
34.71 |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
30,544.00 |
31,721.61 |
30.58 |
| 商业性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
2,338.00 |
2,446.98 |
2.36 |
| 新增可投资资产-信贷资产流转项目 |
/ |
/ |
/ |
2,335.00 |
2,386.94 |
2.30 |
| 他行存款 |
/ |
/ |
/ |
14,603.00 |
15,322.48 |
14.77 |
| 债券-资产支持证券 |
/ |
/ |
/ |
10,000.00 |
10,000.00 |
9.64 |
| 合计 |
209,171.18 |
103,729.19 |
100 |
209,171.18 |
103,729.19 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
中英益利稳盈51号锦州协议存款 |
14,603.00 |
15,322.48 |
14.97 |
| 2 |
21九龙01 |
14,000.00 |
14,000.00 |
13.67 |
| 3 |
21君粤1A |
10,000.00 |
10,000.00 |
9.77 |
| 4 |
国君资管0950-17南通开元债 |
5,098.00 |
5,360.67 |
5.24 |
| 5 |
21金霞01 |
5,000.00 |
5,000.00 |
4.88 |
| 6 |
21怀交01 |
5,000.00 |
5,000.00 |
4.88 |
| 7 |
21穗开01 |
4,500.00 |
4,500.00 |
4.40 |
| 8 |
S21浦里1债 |
4,500.00 |
4,500.00 |
4.40 |
| 9 |
21鹤山01 |
4,500.00 |
4,500.00 |
4.40 |
| 10 |
国君资管0950-郴州新天公司债 |
4,308.00 |
4,319.55 |
4.22 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产 五、风险分析 （一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况 1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
上清所账户 |
100023254760014 |
南粤银行卓越A款91天资金结算专户 |
银行间市场清算所 |
| 2 |
中债账户 |
000000460792001 |
宝盈理财卓越A款91天开放式净值型人民币 |
中央结算公司 |
| 3 |
托管行账户 |
643173672314 |
广东南粤银行股份有限公司卓越定开91A |
中国银行广东省分行营业部 |
| 4 |
交易所账户 |
10256898 |
南粤宝盈理财卓越A款 |
万联证券股份有限公司 |
| 5 |
交易所账户 |
10256898 |
南粤宝盈理财卓越A款 |
万联证券股份有限公司 |
七、报告期内关联交易情况 （一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
安顺市工业投资有限责任公司 |
联储证券-安顺工投定向资产管理计划受益权 |
23 |
按季支付 |
正常 |
九、产品整体运作情况 （一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。 （二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。 （三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。 特此公告 广东南粤银行股份有限公司 2021年09月30日 |
