| 广东南粤银行卓越周享91天（50万起）理财产品 2021年09月投资管理报告 报告日：2021年09月30日 广东南粤银行已发行宝盈理财卓越周享91天（50万起）开放式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额3,299,755,850.58份，存续余额3,362,647,778.20元，符合监管要求。2021年09月投资管理报告如下： 一、产品信息
| 产品代码 |
ZYZXC91 |
产品名称 |
宝盈理财卓越周享91天（50万起）开放式净值型人民币理财产品 |
| 产品简称 |
卓越周享91天（50万起） |
产品登记编码 |
C1083021000122 |
| 产品类型 |
开放式净值型 |
产品期限（天） |
10956 |
| 产品起始日 |
20210507 |
产品到期日 |
20510506 |
| 业绩比较基准 |
4.3% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司 理财产品托管人：中国光大银行 窗体顶端 二、报告期产品净值 截至2021年09月30日，产品单位净值为1.01905957。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
累计净值 |
产品存续份额（份） |
| 20210930 |
1.01905957 |
1.01905957 |
3,299,755,850.58 |
| 20210831 |
1.01668077 |
1.01668077 |
3,017,618,074.17 |
| 20210731 |
1.01178986 |
1.01178986 |
2,633,710,297.84 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。 三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
870.62 |
870.62 |
0.37 |
870.62 |
870.62 |
0.37 |
| 新增可投资资产-信贷资产流转项目 |
8,262.00 |
8,327.39 |
3.50 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-保险资产管理计划 |
33,310.00 |
34,052.87 |
14.31 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-基金资产管理计划 |
16,760.50 |
17,254.50 |
7.25 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
170,886.15 |
177,407.13 |
74.57 |
/ |
/ |
/ |
| 他行发行的同业存单 |
/ |
/ |
/ |
809.00 |
814.78 |
0.34 |
| 新增可投资资产-信贷资产流转项目 |
/ |
/ |
/ |
8,262.00 |
8,327.39 |
3.50 |
| 他行存款 |
/ |
/ |
/ |
33,310.00 |
34,052.87 |
14.31 |
| 政策性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
23,105.65 |
23,627.76 |
9.93 |
| 公司债券 |
/ |
/ |
/ |
15,013.00 |
15,526.88 |
6.53 |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
127,344.00 |
132,401.46 |
55.65 |
| 企业债务融资工具 |
/ |
/ |
/ |
10,751.00 |
11,431.59 |
4.80 |
| 商业性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
10,624.00 |
10,859.15 |
4.56 |
| 合计 |
292,089.27 |
237,912.51 |
100 |
292,089.27 |
237,912.51 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
中英益利稳盈51号锦州协议存款 |
18,159.00 |
18,596.12 |
7.85 |
| 2 |
国君资管0950-17昭投02 |
15,013.00 |
15,526.88 |
6.55 |
| 3 |
国君资管0950-17吴中国太专项债 |
14,834.00 |
15,511.82 |
6.54 |
| 4 |
国君资管0950-17连云港恒驰02 |
13,717.10 |
14,312.19 |
6.04 |
| 5 |
平安汇通南粤珠江1号-19国开15（增8）01 |
11,760.50 |
12,101.39 |
5.11 |
| 6 |
国君资管0950-17长物流项目债 |
10,843.00 |
11,373.01 |
4.80 |
| 7 |
国君资管0950-17马鞍南部PPN |
10,751.00 |
11,431.59 |
4.82 |
| 8 |
国君资管0950-17孝感城投债 |
10,105.00 |
10,417.06 |
4.39 |
| 9 |
国君资管0950-17睢宁润企债 |
9,521.40 |
9,884.75 |
4.17 |
| 10 |
国君资管0950-20国开10 |
9,093.00 |
9,245.18 |
3.90 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产 五、风险分析 （一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况 1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
托管行账户 |
52770188000095806 |
广东南粤银行卓越周享91天（50万起）理财产品专户 |
中国光大银行湛江分行营业部 |
| 2 |
上清所账户 |
100023741930011 |
南粤光大卓越周享91天资金结算专户 |
银行间市场清算所 |
| 3 |
中债账户 |
000000514122001 |
宝盈理财卓越周享91天（50万起）开放式净值型人民币理财产品 |
中央结算公司 |
七、报告期内关联交易情况 （一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
河北新型显示产业发展基金（有限合伙） |
长城新盛－华夏幸福显示产业基金单一资金信托受益权04 |
1001 |
半年支付 |
正常 |
| 2 |
河北新型显示产业发展基金（有限合伙） |
长城新盛－华夏幸福显示产业基金单一资金信托受益权03 |
1001 |
半年支付 |
正常 |
九、产品整体运作情况 （一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。 （二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。 （三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。 特此公告 广东南粤银行股份有限公司 2021年09月30日 |
