广东南粤银行卓越鑫享20055号理财产品
2021年06月投资管理报告
报告日：2021年06月30日
广东南粤银行已发行“宝盈理财”卓越鑫享20055号封闭式净值型人民币理财产品，截至报告日，本产品存续份额125,950,000.00份，存续余额133,123,365.12元，符合监管要求。2021年06月投资管理报告如下：
一、产品信息
| 产品代码 |
ZYXX20055 |
产品名称 |
“宝盈理财”卓越鑫享20055号封闭式净值型人民币理财产品 |
| 产品简称 |
卓越鑫享20055号 |
产品登记编码 |
C1083020000120 |
| 产品类型 |
封闭式净值型 |
产品期限（天） |
413 |
| 产品起始日 |
20200529 |
产品到期日 |
20210716 |
| 业绩比较基准 |
4.7% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司
理财产品托管人：中国光大银行
二、报告期产品净值
截至2021年06月30日，产品单位净值为1.05695407。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
累计净值 |
产品存续份额（份） |
| 20210630 |
1.05695407 |
1.05695407 |
125,950,000.00 |
| 20210531 |
1.05275465 |
1.05275465 |
125,950,000.00 |
| 20210430 |
1.04841747 |
1.04841747 |
125,950,000.00 |
| 20210331 |
1.04413597 |
1.04413597 |
125,950,000.00 |
| 20210228 |
1.03969875 |
1.03969875 |
125,950,000.00 |
| 20210131 |
1.03569111 |
1.03569111 |
125,950,000.00 |
| 20201231 |
1.03125408 |
1.03125408 |
125,950,000.00 |
| 20201130 |
1.02681534 |
1.02681534 |
125,950,000.00 |
| 20201031 |
1.02259233 |
1.02259233 |
125,950,000.00 |
| 20200930 |
1.01816802 |
1.01816802 |
125,950,000.00 |
| 20200831 |
1.01389057 |
1.01389057 |
125,950,000.00 |
| 20200731 |
1.00954039 |
1.00954039 |
125,950,000.00 |
| 20200630 |
1.00431699 |
1.00431699 |
125,950,000.00 |
| 20200531 |
1.00039245 |
1.00039245 |
125,950,000.00 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。
三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
599.81 |
599.81 |
4.48 |
599.81 |
599.81 |
4.48 |
| 资产管理计划-基金资产管理计划 |
1,279.00 |
1,280.00 |
9.56 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
11,010.50 |
11,506.32 |
85.96 |
/ |
/ |
/ |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
8,309.00 |
8,774.32 |
65.55 |
| 企业债务融资工具 |
/ |
/ |
/ |
2,701.50 |
2,732.00 |
20.41 |
| 商业性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
1,279.00 |
1,280.00 |
9.56 |
| 合计 |
12,889.31 |
13,386.13 |
100 |
12,889.31 |
13,386.13 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
国君资管0950-17宁国债 |
3,617.00 |
3,858.91 |
30.18 |
| 2 |
国君资管0950-17常交通MTN01 |
2,701.50 |
2,732.00 |
21.37 |
| 3 |
国君资管0950-17孝感城投债 |
2,349.00 |
2,463.50 |
19.27 |
| 4 |
国君资管0950-17长物流项目债 |
2,343.00 |
2,451.92 |
19.18 |
| 5 |
国君资管0950-广州银行二级资本债 |
1,279.00 |
1,280.00 |
10.01 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产
五、风险分析
（一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况
1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
托管行账户 |
38610188001060757 |
广东南粤银行卓越鑫享20055号专户 |
中国光大银行广州分行 |
| 2 |
托管行估值外包账户 |
38600117380000004 |
基金外包手续费收入 |
中国光大银行广州分行 |
七、报告期内关联交易情况
（一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
九、产品整体运作情况
（一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。
（二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。
（三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。
特此公告
广东南粤银行股份有限公司
2021年06月30日
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