| 广东南粤银行宝盈天天利（T+0）理财产品 2021年09月投资管理报告 报告日：2021年09月30日 广东南粤银行已发行广东南粤银行宝盈天天利（T+0）开放式净值型人民币理财产品（机构版），截至报告日，本产品存续份额1,805,248,213.06份，存续余额1,805,248,213.06元，符合监管要求。2021年09月投资管理报告如下： 一、产品信息
| 产品代码 |
NYBYTTLJG01 |
产品名称 |
广东南粤银行宝盈天天利（T+0）开放式净值型人民币理财产品（机构版） |
| 产品简称 |
宝盈天天利（T+0） |
产品登记编码 |
C1083020000148 |
| 产品类型 |
开放式净值型 |
产品期限（天） |
1826 |
| 产品起始日 |
20200807 |
产品到期日 |
20250807 |
| 业绩比较基准 |
3.0% |
|
|
理财产品管理人：广东南粤银行股份有限公司 理财产品托管人：中国光大银行 窗体顶端 二、报告期产品净值 截至2021年09月30日，产品单位净值为1.00000000。本报告期内，产品存续规模如下：
| 日期 |
份额净值 |
产品存续份额（份） |
| 20210930 |
1.00000000 |
1,805,248,213.06 |
| 20210831 |
1.00000000 |
172,602,404.99 |
| 20210731 |
1.00000000 |
191,464,044.97 |
相关投资收益及计算方法，请具体查阅对应的产品说明书及信息公告。 三、期末资产持仓
| 资产类别 |
穿透前 持有份额 （万元） |
穿透前交易金额（万元） |
穿透前占全部产品总资产的比例（%） |
穿透后 持有份额 （万元） |
穿透后交易金额（万元） |
穿透后占全部产品总资产的比例（%） |
| 现金及银行存款 |
20,999.44 |
20,999.44 |
11.53 |
20,999.44 |
20,999.44 |
11.53 |
| 资产管理计划-保险资产管理计划 |
88,997.70 |
91,851.75 |
50.45 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-基金资产管理计划 |
38,184.93 |
39,084.03 |
21.47 |
/ |
/ |
/ |
| 资产管理计划-券商资产管理计划 |
28,909.35 |
30,133.21 |
16.55 |
/ |
/ |
/ |
| 他行存款 |
/ |
/ |
/ |
88,997.70 |
91,851.75 |
50.45 |
| 政策性金融债券 |
/ |
/ |
/ |
40,782.78 |
41,731.45 |
22.92 |
| 带回购条款的股权性融资 |
/ |
/ |
/ |
3,131.00 |
3,135.91 |
1.72 |
| 企业债券 |
/ |
/ |
/ |
13,280.50 |
13,894.63 |
7.63 |
| 企业债务融资工具 |
/ |
/ |
/ |
9,900.00 |
10,455.24 |
5.74 |
| 合计 |
177,091.41 |
182,068.43 |
100 |
177,091.41 |
182,068.43 |
100 |
四、前十大投资资产明细
| 序号 |
资产名称 |
资产规模（万元） |
交易金额（万元） |
资产占比（%） |
| 1 |
平安汇通南粤珠江1号-19国开15（增8）01 |
33,476.92 |
34,217.54 |
21.24 |
| 2 |
华保稳泰28号资产管理计划02 |
30,586.60 |
30,847.66 |
19.15 |
| 3 |
中英益利稳盈51号三峡协议存款02 |
18,869.40 |
19,562.25 |
12.15 |
| 4 |
华保稳泰28号资产管理计划01 |
14,720.00 |
15,648.60 |
9.72 |
| 5 |
中英益利稳盈51号三峡协议存款 |
13,228.00 |
13,737.32 |
8.53 |
| 6 |
中英益利稳盈51号锦州协议存款 |
11,593.70 |
12,055.93 |
7.48 |
| 7 |
国君资管0950-17湘潭九华MTN002 |
9,900.00 |
10,455.24 |
6.49 |
| 8 |
国君资管0950-17安顺交投债 |
7,300.00 |
7,771.23 |
4.82 |
| 9 |
平安汇通南粤珠江1号-19国开15（增8）02 |
3,658.00 |
3,781.01 |
2.35 |
| 10 |
招资南粤惠城高新园 |
3,131.00 |
3,135.91 |
1.95 |
注：本表列示穿透后投资规模占比较高的前十项资产 五、风险分析 （一）产品的流动性风险情况
| 由于理财产品存续期/非开放日内，客户无提前终止权，封闭期内/非开放日不可赎回，产品管理人将持续监测投资组合情况，并根据需要在约定范围内合理调整投资组合，以满足产品流动性管理需求，故投资组合的流动性风险较低。 |
（二）产品的投资风险情况 1.产品债券持仓风险及价格波动情况
| 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，理财产品所投资的资产价格会上下波动，从而影响理财产品本金及收益。截止报告日，本理财产品投资组合持有的债券资产价格波动均在可控范围内。 |
2.产品股票持仓风险及价格波动情况
3.产品衍生品持仓风险及公允价值变动情况
六、投资账户信息
| 序号 |
账户类型 |
账户编号 |
账户名称 |
开户单位 |
| 1 |
托管行账户 |
52770188000067791 |
广东南粤银行宝盈天天利机构版理财产品专户 |
中国光大银行湛江分行 |
| 2 |
托管行估值外包账户 |
38600117380000004 |
基金外包手续费收入 |
中国光大银行广州分行 |
| 3 |
中债账户 |
000000540882001 |
广东南粤银行宝盈天天利开放式净值型人民币理财产品 |
中央结算公司 |
| 4 |
上清所账户 |
100023974590017 |
南粤光大宝盈天天利资金结算专户 |
银行间市场清算所 |
七、报告期内关联交易情况 （一）产品持有关联方发行或承销的证券
| 序号 |
证券简称 |
证券类别 |
证券代码 |
交易数量 |
交易净价 |
关联方名称 |
关联方角色 |
| 1 |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
/ |
（二）其他重大关联交易
八、投资非标准化债权及股权类资产清单
| 序号 |
融资客户 |
项目名称 |
剩余融资期限（天） |
收息频率 |
风险状况 |
| 1 |
惠州市惠城区投资管理有限公司 |
惠州市惠城区粤赢高新科技产业园投资合伙企业 |
1143 |
到期支付 |
正常 |
九、产品整体运作情况 （一）本产品自成立至本报告日，产品管理人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和相关文件的规定。 （二）截至本报告日，所有投资资产正常运营，未发现有异常情况或不利情况。 （三）本产品自成立至本报告日，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情况。 特此公告 广东南粤银行股份有限公司 2021年09月30日 |
